DIPLOMADO
INVESTIGACIONES INTERNAS Y DERECHO PENAL DE EMPRESA
PROGRAMA
10 FEB - 4 MAY · 2024
10 SÁBADOS PRESENCIALES
Hotel Sheraton Reforma CDMX
Horario: 9:00 a 15:00 hrs
Módulo 1
10 de febrero
Introducción al derecho penal de empresa
- Basamento: instrumentos internacionales, regionales y nacionales
- El modelo mexicano de responsabilidad penal empresarial
- Los delitos y las consecuencias jurídicas aplicables a la empresa
- Criterios judiciales emitidos en México relativos al derecho penal
de empresa - Primeros desafíos prácticos: problemas y soluciones
Módulo 2
17 de febrero
Las investigaciones internas: concepto, fundamento y función
- Los principios que rigen a las investigaciones internas
- Clasificación: investigaciones defensivas y complementarias
- Los recursos necesarios para su implementación
- Los objetivos y las consecuencias de las investigaciones internas
- Medidas de protección para las personas que participan en la
investigación
Módulo 3
24 de febrero
Presupuestos básicos para iniciar una investigación interna
- El canal de denuncias
- Hechos detectados en flagrancia
- Datos de prueba suficientes
- Evaluación técnico-jurídica
- Determinación final del compliance officer
Módulo 4
2 de marzo
Diseño y puesta en marcha del protocolo de investigaciones internas
- Integración del equipo y evaluación preliminar
- Fijación de objetivos y estructura del plan de investigación
- Recopilación de evidencia
- Entrevistas (especial referencia al respeto de los derechos laborales
del personal de la organización) - Conclusión y reporte de investigación
Módulo 5
9 de marzo
Recopilación de información sensible
- Estándares internacionales para recopilar información de
teléfonos móviles, computadoras y otros dispositivos electrónicos - Recopilación a “control remoto” sin conocimiento del personal
- Recopilación “en vivo” de información encriptada
- Recopilación “offline” y cadena de custodia
- Lectura de correos electrónicos abiertos y cerrados
Módulo 6
6 de abril
Análisis forense de dispositivos
- Análisis del historial de acceso a internet
- Descarga de archivos creados, visitados o modificados
- Historial de uso de USB: material copiado o distribuido
- Historial de material resguardado en la nube y recuperación de
registros eliminados - Registros de mensajería instantánea
Módulo 7
13 de abril
El proceso de decisión empresarial
- Diseño procesal y garantías
- Derechos de las partes involucradas
- ¿Qué sí y qué no puede decidir la organización?
- Imposición de consecuencias por noncompliance
- Notificación efectiva a Stakeholders
Módulo 8
20 de abril
Remediación y ajustes
- La actualización del criminal compliance program con base en
lecciones aprendidas - ¿Falló el programa o el personal de la organización?
- Incorporación de las lecciones aprendidas al modelo de
capacitación y evaluación - Reasignación de presupuesto a las áreas afectadas de la
organización - Nuevos estándares
Módulo 9
27 de abril
Taller de investigaciones internas
- Caso 1: Incorporación de agentes encubiertos al interior de la
organización - Caso 2: Implementación de señuelos en la cadena de producción
- Caso 3: Prevención del fraude al interior de la organización
Módulo 10
4 de mayo
Las investigaciones internas a escala internacional: teoría y práctica
- La normativa europea en materia de investigaciones internas
- Experiencias exitosas verificadas en Iberoamérica
- Notas sobre sentencias del Tribunal Supremo Español
- Perspectivas de cara al futuro
- Conclusiones, clausura y entrega de diplomas
CUPO LIMITADO
Hotel Sheraton Reforma CDMX
Horario: 9:00 a 15:00 hrs
Informes e inscripción: 5554513607
contacto@ontiverosconsulting.com
ONTIVEROS CONSULTING
Fernando Montes de Oca 35 Condesa
Cuauhtémoc 06140 CDMX
www.ontiverosconsulting.com
